Soluções especializadas em Compliance, Controles Internos e Governança Regulatória.
Consultoria estratégica em compliance e governança para instituições em ambientes regulados.
Como atuamos
Atuamos de forma próxima às instituições, iniciando o trabalho com o entendimento das necessidades específicas de cada organização. A partir de um diagnóstico estruturado, definimos prioridades, implementamos as soluções necessárias e acompanhamos sua evolução com comunicação direta e suporte contínuo ao longo de todo o processo, com foco em qualidade técnica, previsibilidade de prazos e solidez das entregas, apoiados por profissionais com mais de 20 anos de experiência no mercado.
Áreas de atuação
Atuamos de forma especializada em ambientes regulados, oferecendo soluções completas e acompanhamento técnico contínuo nas seguintes frentes:
Serviços
• Compliance regulatório e elaboração de respostas técnicas a órgãos reguladores ( BACEN, BSM, ANBIMA, CVM, ABRACAM, B3)
• Elaboração de relatórios anuais regulatórios ( RAIR, Controles Internos, Compliance, Formulários de Referência, Laudo Suitability, etc )
• Habilitações regulatórias e suporte a processos de autorização, registro e manutenção cadastral
• Habilitações regulatórias para empresas do segmento de Bet
• Estruturação, revisão e auditoria contínua de controles internos
• Programas de PLD/FT e governança regulatória
• Terceirização de Compliance, com atuação próxima, dedicada e integrada à operação
• Monitoramentos operacionais contínuos e monitoramentos especiais sob medida, conforme o perfil e a complexidade da instituição
• Treinamentos técnicos e regulatórios para áreas de compliance, risco, controles internos e alta administração
Público Alvo
• Assessores de Investimentos
• Fundos de Investimento
• Coordenadores de Ofertas
• Corretoras e Distribuidoras
• Gestores de Recursos
• Administradores Fiduciários de Fundos
• Escrituradores
• Custodiantes
• Corretoras de Cripto Ativos
• Bets
Diferenciais MODUS Compliance
Atuação próxima e personalizada
Atuamos de forma próxima às instituições, com envolvimento direto dos profissionais responsáveis, garantindo entendimento profundo da operação, das necessidades regulatórias e da realidade do negócio.
Senioridade técnica comprovada
Os projetos são conduzidos por profissionais com mais de 20 anos de experiência no mercado financeiro e regulatório, assegurando profundidade técnica, visão prática e segurança nas decisões.
Diagnóstico estruturado e execução com método
Iniciamos os trabalhos com diagnóstico técnico detalhado, definição clara de prioridades e plano de ação objetivo, com acompanhamento do início ao fim do projeto.
Qualidade técnica com previsibilidade de prazo
Nosso foco está na entrega de soluções consistentes, tecnicamente sólidas e dentro dos prazos acordados, com comunicação direta, ágil e transparente ao longo de todo o processo.
Como podemos apoiar sua instituição
Assumimos o problema e conduzimos a solução
Não entregamos recomendações genéricas. Entramos na operação, entendemos o cenário e conduzimos tecnicamente a solução até a entrega final, assumindo responsabilidade pelo caminho adotado.
Organizamos o que está confuso
Quando processos, controles ou exigências regulatórias estão desalinhados, estruturamos rapidamente o cenário, definimos prioridades e colocamos ordem no que precisa funcionar — sem burocracia desnecessária.
Damos resposta a reguladores com segurança
Atuamos diretamente na preparação de respostas técnicas, planos de ação e interações com reguladores, garantindo posicionamento consistente, fundamentado e alinhado à realidade da instituição.
Acompanhamos
Não abandonamos o trabalho no meio do caminho. Acompanhamos a implementação, ajustamos rotas quando necessário e permanecemos próximos até que a solução esteja funcionando e sustentada.
Entregamos com prazo, qualidade e cobrança interna
Trabalhamos com prazos definidos, cobrança técnica constante e foco em entrega. Nosso compromisso não é apenas orientar — é fazer acontecer dentro do prazo acordado
Tratamos o desafio como prioridade
Os temas que impactam sua instituição passam a ser tratados como prioridade técnica. Organizamos o cenário, definimos caminhos claros e conduzimos as ações necessárias com foco em efetividade e tomada de decisão segura.
Representamos tecnicamente a instituição perante reguladores
Atuamos diretamente na elaboração de respostas, planos de ação e posicionamentos técnicos junto a órgãos reguladores, garantindo consistência, segurança e alinhamento com a realidade operacional.